1  目的

對環(huán)境因素的識別、評價(jià)和更新過程進(jìn)行控制，確定可控制或可望施加影響的環(huán)境因素，明確重要環(huán)境因素，為建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、實(shí)施運(yùn)行控制和改善環(huán)境行為提供依據(jù)。

2  適用范圍

適用于公司在活動、作業(yè)和服務(wù)過程中環(huán)境因素的識別、評價(jià)、更新和管理。

3  術(shù)語

3.1 環(huán)境行為：組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)對它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的、可測量的環(huán)境管理體系結(jié)果。

3.2 緊急事件：突然發(fā)生的、已經(jīng)或可能造成環(huán)境影響或事故的事件。

4  職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)環(huán)境因素、重要環(huán)境因素識別和評價(jià)結(jié)果的審批。

4.2 行政部負(fù)責(zé)組織開展公司環(huán)境因素的識別、評價(jià)和更新，以及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素的審核，環(huán)境因素識別、評價(jià)記錄的管理。

4.3 各部門、班組負(fù)責(zé)本部門、班組的環(huán)境因素的識別與控制。

5  工作程序

5.1初始環(huán)境評審

5.1.1初始環(huán)境評審目的

識別公司目前環(huán)境狀況,分析環(huán)境管理存在問題及薄弱環(huán)節(jié),確定環(huán)境表現(xiàn)中需改進(jìn)的領(lǐng)域

和機(jī)會,以及有效控制措施，從而減少公司活動、作業(yè)或服務(wù)中環(huán)境因素造成的環(huán)境影響。

5.1.2初始環(huán)境評審范圍

A）公司的行政管轄范圍；

B）公司的地域管理范圍；

C）公司的作業(yè)、活動及服務(wù)范圍。

5.1.3 初始環(huán)評前應(yīng)收集的信息

a) 了解相關(guān)方對公司環(huán)境管理工作的看法和要求；

b) 環(huán)境方面許可證及報(bào)告：環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、“三同時(shí)”驗(yàn)收報(bào)告、排污報(bào)告、污染物監(jiān)測報(bào)告、以往事故、事件報(bào)告；

c) 有關(guān)公司基本概況：組織機(jī)構(gòu)、規(guī)模、工藝流程圖、社區(qū)平面圖、公司平面圖、排污網(wǎng)管圖等；

d) 使用的廢棄物清單；

e) 使用物料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品清單；

f) 資源、能源的消耗情況及成本分析信息；

g) 相關(guān)方的要求、抱怨。

5.1.4初始環(huán)境評審內(nèi)容

a) 識別與評價(jià)公司目前存在的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素；

b) 明確適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；

c) 評審公司現(xiàn)有管理制度，并與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行對比。

5.1.5根據(jù)以上初始環(huán)境評審的過程和結(jié)果，由行政部整理為書面報(bào)告《初始環(huán)境評審報(bào)告》，提交管理者代表。

5.2 環(huán)境因素的識別

5.2.1 識別的對象：公司的目前服務(wù)經(jīng)營管理活動、服務(wù)中能控制的以及可望施加影響的環(huán)境因素，以及已納入經(jīng)營計(jì)劃，擬改進(jìn)的活動和服務(wù)。

5.2.2 識別的范圍：公司的服務(wù)經(jīng)營管理活動一般包括：

a）服務(wù)活動——工藝設(shè)計(jì)、供應(yīng)、材料準(zhǔn)備、作業(yè)、交付等；

b）管理活動——管理部門的辦公活動、對相關(guān)方的管理活動以及作業(yè)設(shè)施的改、擴(kuò)、建等；

c）輔助活動——設(shè)備維修、動力供應(yīng)、運(yùn)輸、倉儲等；

d）生活后勤活動——綠化、保潔等；

e）公司作業(yè)：公司作業(yè)過程中所作業(yè)的垃圾、廢水等；

f) 公司使用的作業(yè)：供方提供的原材料、輔助料等；

g) 公司服務(wù)：公司提供給顧客的服務(wù)；公司使用的供方服務(wù)。

5.2.3 識別應(yīng)考慮的三種狀態(tài)和三種時(shí)態(tài)

5.2.3.1 三種狀態(tài)

a）正常狀態(tài)：公司的活動、服務(wù)的正常狀態(tài)；

b）異常狀態(tài)：公司的活動、服務(wù)定期的，可預(yù)見的異常情況；

c）緊急狀態(tài)：公司的活動、服務(wù)所伴隨的不可預(yù)見性的重大泄露、火災(zāi)、爆炸等。

5.2.3.2 三種時(shí)態(tài)

a）現(xiàn)在時(shí)態(tài)：現(xiàn)在發(fā)生的，并對現(xiàn)在或未來產(chǎn)生環(huán)境影響；

b）過去時(shí)態(tài)：過去發(fā)生，現(xiàn)在雖不再發(fā)生，但對環(huán)境影響一直持續(xù)到現(xiàn)在；

c）將來時(shí)態(tài)：現(xiàn)在尚未發(fā)生，但未來可能發(fā)生，并對未來環(huán)境產(chǎn)生影響。

5.2.4 識別應(yīng)考慮的六種形式

對(或可能對)水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)產(chǎn)生影響，以及公司自身和相關(guān)方與公司有關(guān)的活動、服務(wù)中的、公司能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素。

5.2.5 環(huán)境因素識別方法

以作業(yè)生命周期分析和污染預(yù)防為指導(dǎo)思想，采用工藝流程分析、作業(yè)生命周期、現(xiàn)場觀察、頭腦風(fēng)暴、查閱文件和記錄等方法實(shí)施。

5.2.6 環(huán)境影響因子

公司環(huán)境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放、能源資源消耗。

5.2.7 環(huán)境因素識別步驟

a）管理者代表組織各部門開展環(huán)境因素的識別，確定識別的程序、方法和責(zé)任人員。

b）各部門、班組負(fù)責(zé)人組織對本單位的環(huán)境因素調(diào)查分析，識別確定每項(xiàng)服務(wù)、活動發(fā)生或可能發(fā)生的環(huán)境因素，并按第5.3條環(huán)境因素評價(jià)準(zhǔn)則和方法實(shí)施環(huán)境因素的評價(jià)，確定本單位的重要環(huán)境因素，并填寫部門“環(huán)境因素識別表”匯總到行政部。

c）公司設(shè)立跨部門的初始環(huán)境評審工作小組，負(fù)責(zé)對各部門填報(bào)的環(huán)境因素的充分性進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，并進(jìn)行修改、補(bǔ)充、整理和確認(rèn)，按第5.3條環(huán)境因素評價(jià)準(zhǔn)則和方法再次確認(rèn)和評價(jià)各部門的重要環(huán)境因素，由行政部匯總部門“環(huán)境因素評價(jià)表”并建立“公司環(huán)境因素臺帳”。

d）部門“環(huán)境因素識別”、部門“環(huán)境因素評價(jià)表”、公司“環(huán)境因素臺帳”經(jīng)行政部主任審核，管理者代表審批發(fā)布。

5.3 環(huán)境因素的評價(jià)

5.3.1 環(huán)境因素的評價(jià)思路

a）環(huán)境因素識別清單和有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；

b）對環(huán)境影響的規(guī)模和嚴(yán)重程度、發(fā)生概率或頻次、環(huán)境影響持續(xù)時(shí)間、公司目前管理方式等；

c）企業(yè)實(shí)際情況，改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)承受能力，對企業(yè)公共形象的影響、增強(qiáng)竟?fàn)幜Φ拇笮〉龋?span>

d）相關(guān)方的利益和要求。

5.3.2 重要環(huán)境因素的評價(jià)方法：采用是否判斷法，屬于下列情況之一的環(huán)境因素直接判為重要環(huán)境因素：

a）已違反或接近違反“質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單”的環(huán)境因素；

b）污染物沒有超標(biāo)，但屬于行業(yè)特征污染物（排放濃度相對高/排放量大/毒性大）或當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注的環(huán)境因素；

c）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物質(zhì)、污染嚴(yán)重的工藝、設(shè)備，能耗高的設(shè)備等；

d）政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標(biāo)的環(huán)境因素：廢棄物管理、能源消耗等。其中對能源、資源消耗等還可根據(jù)使用、消耗量進(jìn)行進(jìn)一步評價(jià)：

能源消耗：可定義單臺設(shè)備設(shè)施或部門能耗大于公司核定定額時(shí)為重要環(huán)境因素；

資源消耗：可定義單位噸(t)作業(yè)消耗材料量大于計(jì)劃消耗定額時(shí)為重要環(huán)境因素。

e）正常運(yùn)行條件、異常運(yùn)行條件或緊急狀態(tài)（如：火災(zāi)）下預(yù)計(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境影響的環(huán)境因素；

f）相關(guān)方高度關(guān)注或有明確要求的環(huán)境因素等。

5.3.3 環(huán)境因素評價(jià)方法

5.3.3.1 環(huán)境影響評價(jià)：采用五因子打分法（X=a+b+c+d+e），對其環(huán)境因素逐一進(jìn)行打分，即a：污染物排放/泄漏的頻次、b：環(huán)境因素影響的范圍、c：對環(huán)境影響的程度、d：影響的持續(xù)時(shí)間、e：社區(qū)關(guān)注程度；分別評價(jià)a\b\c\d\e五個(gè)因子值，再計(jì)算X為該項(xiàng)總得分值，其中辦公區(qū)域內(nèi)X大于等于20分，作業(yè)區(qū)域內(nèi)的X大于等于20分的環(huán)境因素定為重要環(huán)境因素。環(huán)境因素評分標(biāo)準(zhǔn)見附表一。

5.3.3.2 對能源、資源等消耗類也可采用對比法：對于大宗的能源、資源、原材料的消耗建立定量指標(biāo)考核，依據(jù)以往數(shù)據(jù)確定消耗指標(biāo)，達(dá)不到要求的都屬重要環(huán)境因素；沒有列入定量考核指標(biāo)的，可與工藝設(shè)計(jì)等規(guī)定的、行業(yè)先進(jìn)的有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對比，達(dá)不到規(guī)定或先進(jìn)指標(biāo)的，可定為重要環(huán)境因素。消耗量較小的可直接確定為一般環(huán)境因素。

5.4 環(huán)境因素的更新

5.4.1行政部根據(jù)實(shí)際情況，每年組織對環(huán)境因素充分性和重要性進(jìn)行重新識別和評價(jià)，必要時(shí)予以更新。一般情況下，結(jié)合每年的質(zhì)量/環(huán)境體系內(nèi)審、管理評審一并進(jìn)行，評價(jià)情況反映在內(nèi)審、管理評審報(bào)告中。

5.4.2下列情況下，管理者代表及時(shí)組織有關(guān)部門和人員，開展環(huán)境因素更新識別：

a）當(dāng)公司服務(wù)經(jīng)營管理活動、工藝或服務(wù)發(fā)生較大變化（如新建、擴(kuò)建、改造、新上處理設(shè)施等）時(shí)；

b）有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；

c）相關(guān)方提出的投訴、抱怨或合理要求。

5.5 重要環(huán)境因素的控制

5.5.1 重要環(huán)境因素的控制按《目標(biāo)指標(biāo)和管理方案控制程序》執(zhí)行。

5.6 記錄的保管

5.6.1 公司環(huán)境因素采用分級管理：一級是部門/班組臺帳，以部門/班組環(huán)境因素的識別和評價(jià)為基礎(chǔ)填寫；二級是“公司環(huán)境因素臺帳”，對性質(zhì)相同能采用相同的控制措施的環(huán)境因素，進(jìn)行合并同類項(xiàng)；由行政部負(fù)責(zé)匯總各部門評價(jià)出的重要環(huán)境因素，并進(jìn)行管理控制。

5.6.2 行政部負(fù)責(zé)保存環(huán)境因素識別、評價(jià)、更新、控制等記錄。

6  相關(guān)文件

 GB16297-1996《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 》

GB12348-2008《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》

HLD-QEP-11《環(huán)境績效監(jiān)視和測量控制程序》

 環(huán)境因素評分標(biāo)準(zhǔn)（附表一）

7 相關(guān)記錄和表格

             保存地點(diǎn)      保存期

初始環(huán)境評審報(bào)告                       行政部        3年

環(huán)境因素識別表                             各部門        3年

環(huán)境因素評價(jià)表                             各部門        3年

重要環(huán)境因素清單                           行政部        3年

質(zhì)量/環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單      行政部        3年

附表一

環(huán)境因素評分標(biāo)準(zhǔn)